广东泰恩康医药股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见除非文义另有所指,本确认意见中使用的词汇简称与《广东泰恩康医药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)》一致。一、公司基本情况(一)公司名称:广东泰恩康医药股份有限公司(二)英文名称:GuangdongTaienkangPharmaceuticalCo.,Ltd.(三)注册资本:15,540万元(四)法定代表人:郑汉杰(五)成立日期:1999年1月22日(六)整体变更日期:2011年12月12日(七)住所:广东汕头市龙湖区浦江路48号1栋3楼(八)邮政编码:515041(九)联系电话:0754-88847515(十)传真号码:0754-88847519(十一)互联网网址:http://www.tai-kang.com.cn(十二)电子信箱:tekpublic@tnkfun.com(十三)负责信息披露和投资者关系的部门:证券部(十四)董事会办公室负责人:陈淳(十五)董事会办公室电话:0754-88733520二、发行人成立至整体变更为股份公司阶段的股本演变情况(一)1999年1月,公司前身泰康有限成立1、1999年1月,泰康有限设立1999年1月9日,汕头经济特区贸易总公司(以下简称“特区贸易总公司”)出具《关于同意设立“汕头市泰康药品有限公司”的批复》(汕特贸总(1999)第2号),同意其主管的汕头经济特区金安贸易发展公司(以下简称“金安贸易”)和孙伟文、郑嘉隆共同投资设立“汕头市泰康药品有限公司”(以下简称“泰康有限”),注册资本100万元,金安贸易占50%股份。根据广东光信会计师事务所于1998年11月23日出具的《验资报告》(粤光会验字第(287)号)审验,截至1998年11月23日,泰康有限已收到其股东投入的注册资本人民币100万元,其中,金安贸易以货币资金出资50万元,占注册资本的50%;孙伟文以货币资金出资30万元,占注册资本的30%;郑嘉隆以货币资金出资20万元,占注册资本的20%。1999年1月22日,汕头市工商行政管理局向泰康有限颁发了企业法人营业执照(注册号:27985100-4)。泰康有限成立时,股权结构为:序号股东名称出资额(万元)出资比例1金安贸易5050%2孙伟文3030%3郑嘉隆2020%合计100100%2、金安贸易出资设立泰康有限的背景特区贸易总公司及其下属公司主要依靠特区的进出口税收优惠政策,从事代购代销等贸易业务,但是上个世纪90年代末期,经济特区在进出口税收优惠等方面的政策逐渐弱化,金安贸易原依托特区贸易总公司的进出口业务经营困难。为了生存发展,郑汉杰作为原金安贸易的负责人不断寻求新的业务发展机会,并逐步认识到药品经营销售拥有良好的市场发展前景。但是,由于此时金安贸易自身的业务规模较小、资金实力较弱、也不具备药品经营资格,同时为响应特区政府公私合营、促进汕头特区发展的号召,经书面请示上级主管部门特区贸易总公司,金安贸易与郑汉杰关系密切的家庭成员孙伟文、郑嘉隆共同出资人民币100万元设立泰康有限,由泰康有限从事药品经营销售业务。1999年1月22日,泰康有限设立,开始从事药品经营销售业务。1999年年底,泰康有限与和胃整肠丸和卵磷脂络合碘片的生产厂家达成了合作意向,成为上述进口药品的国内总代理。泰康有限设立时,泰康有限主要从事进口药品在汕头地区的代理销售业务,并在不久后成为和胃整肠丸和卵磷脂络合碘片的国内总代理,在全国范围内销售上述药品;金安贸易的主营业务为在汕头地区从事代购代销等贸易业务。因此,泰康有限和金安贸易的主营业务有所差别、经营产品、经营活动覆盖的区域均有所不同,泰康有限的主要客户和供应商与金安贸易不存在重叠的情形。除泰康有限在设立初期存在无偿使用金安贸易的办公场所及郑汉杰兼任金安贸易和泰康有限的负责人外,泰康有限在资产、人员、业务、客户和供应商等方面与金安贸易不存在直接联系,泰康有限不存在承继金安贸易业务和资产的情形,泰康有限不存在承继国有资产的情形。(二)2001年6月,泰康有限第一次股权转让及增资1、泰康有限第一次股权转让及增资2001年,随着特区政策的逐渐淡化以及全球性金融风暴的影响,金安贸易的经营日益困难。为了解决金安贸易的资金周转困难问题,金安贸易向汕头市特区贸易总公司请示转让了所持有的发行人股权。2001年5月7日,金安贸易向其上级主管机构汕头经济特区贸易总公司递交了《关于转让“汕头市泰康药品有限公司”股权的请示》(汕特金安(2001)第5号),请示将其所持有的泰康有限50%的出资额以50万元的价格转让予孙伟文。2001年5月18日,汕头经济特区贸易总公司出具《关于同意转让汕头市泰康药品有限公司股权的批复》(汕特贸总(2001)第32号)批准金安贸易以50万元的价格,转让其所持有的泰康有限50%出资额,不再参与泰康有限的经营活动。根据泰康有限2001年5月25日的股东会决议以及金安贸易与孙伟文、郑嘉隆与郑汉杰于2001年5月26日签订的《股权转让协议书》,金安贸易将其所持有泰康有限50万元的出资以原始出资额作价转让予孙伟文;孙伟文在承接股权基础上再增资50万元;转让及增资完成后,孙伟文的出资额由原来的30万元增加至130万元;郑嘉隆将其持有的泰康有限20万元的出资以原始出资额作价转让予郑汉杰;郑汉杰在承接股权的基础上再增资170万元,转让增资完成后,郑汉杰持有公司出资共计190万元。泰康有限的注册资本增加至320万元。郑嘉隆系郑汉杰父亲,已于2004年去世,生前育有子女共三人:郑汉杰、郑汉强、郑碧华。2001年5月,郑嘉隆与郑汉杰签订了《股权转让协议书》,郑嘉隆将其持有的汕头市泰康药品有限公司20万元的出资以1:1的价格全额转让给郑汉杰,郑汉杰已将20万元转让款全额向郑嘉隆支付,双方合同项下义务均已履行完毕。郑汉杰的母亲黄佩如及郑汉强、郑碧华分别出具了《确认函》确认:对前述股权转让、转让价款、支付情况无任何争议,并对前述股权不主张任何权利。根据汕头市铭信会计师事务所有限公司于2001年6月6日出具的《验资报告》(汕铭验字[2001]024号)审验,截至2001年6月1日,泰康有限已收到新增注册资本220万元,其中,孙伟文以货币资金增资50万元,郑汉杰以货币资金增资170万元。2001年6月25日,汕头市工商行政管理局向泰康有限下发了变更后的《企业法人营业执照》(注册号:4405001000881)。本次股权转让及增资后,泰康有限股权结构为:序号股东名称出资额(万元)出资比例1郑汉杰19059.375%2孙伟文13040.625%合计320100%2、泰康有限第一次股权转让过程中存在的瑕疵及发行人产权确认的过程和程序(1)金安贸易转让泰康有限股权过程中存在的瑕疵金安贸易系依据汕头市龙湖区经济发展局《关于成立汕头经济特区龙湖金安医药贸易部的批复》(汕特龙经企字[1992]012号)批准,由汕头经济特区贸易公司出资设立的全民所有制企业。特区贸易总公司系经广东省汕头经济特区管理委员会批准设立的特区国营性质的公司,原主管单位为汕头经济特区发展总公司(下称“特发总公司”),根据汕头市龙湖区人民政府《关于汕头经济特区贸易公司变更为区直属企业的通知》(汕龙府[1994]022号),特区贸易总公司自1994年1月1日起变更为龙湖区直属公司,不再隶属于特发总公司。根据《汕头经济特区国有资产管理办法》的规定,国有资产的产权界定遵循“谁投资、谁拥有产权、谁收益”的原则,金安贸易持有的泰康有限50万元股权属于国有资产,金安贸易将其所持泰康有限50%股权转让给孙伟文虽已取得上级主管部门特区贸易总公司的批准,但未取得有权国有资产管理部门批准,亦未进行资产评估,未通过产权交易中介机构进行交易,该股权转让存在瑕疵。(2)针对上述股权转让过程中存在的瑕疵,发行人及相关股东履行的整改程序由于金安贸易的上级主管公司特区贸易总公司连同金安贸易已于2002年经《关于同意汕头经济特区贸易总公司改组为有限责任公司的批复》(汕龙府函[2002]110号)批准,改制为有限责任公司,已退出国有资产管理。因此,发行人于2011年7月就金安贸易转让股权的历史问题向其主管部门及国有资产管理部门汕头市龙湖区政府报告并申请确认。汕头市龙湖区政府就此委托汕头市汕特资产评估有限公司(下称“汕特资产评估公司”)对泰康有限于评估基准日2000年12月31日的全部权益价值进行验证。2011年8月29日,汕特资产评估公司出具《汕头市泰康药品有限公司全部权益价值资产评估咨询报告书》(汕特资评咨报字(2011)第002号)。根据上述报告确认,泰康有限在评估基准日的股东全部权益价值为1,965,645.48元(评估增值为15.81%)。按照金安贸易所占股权结构,金安贸易权益价值应为982,822.74元。剔除金安贸易在退出泰康有限时已收到的未分配利润30万元以及股权转让金50万元,股权受让方孙伟文应向金安贸易补充支付股权转让价款182,800.00元。由于金安贸易及其上级主管公司特区贸易总公司已解散,发行人股东按金安贸易国有资产有权处置单位----汕头市龙湖区政府的要求,将上述应补充支付的股权转让价款182,800.00元直接支付给汕头市龙湖区财政局。2011年9月27日,汕头市龙湖区财政局出具《广东省其他非税收入通用票据》(CC11297569/财政),其中载明“补收泰恩康公司产权转让款差额182,800.00元”。(3)发行人所在地各级人民政府就发行人产权出具的批复确认文件2011年9月27日,汕头市龙湖区政府,作为金安贸易国有资产有权处置单位,出具了《关于泰恩康药业有限公司历史问题的批复》(汕龙府办函2011[337]号),确认金安贸易转让所持有的50%的泰康有限股权行为合法有效,该股权转让后泰恩康产权清晰,公司不存在国有资产。2012年11月1日,汕头市人民政府出具了《关于认定广东泰恩康医药股份有限公司脱钩改制有关事宜明晰真实合法的请示》(汕府〔2012〕147号),确认:泰恩康脱钩改制过程符合当时国家有关规定和政策,未损害国家或集体的利益,汕头市确认泰恩康脱钩改制合法、合规、真实、有效、产权界定明晰。2013年9月12日,广东省人民政府出具了《广东省人民政府办公厅关于确认广东泰恩康医药股份有限公司产权相关情况的复函》(粤办函〔2013〕538号),确认汕头市上述意见,确认泰恩康产权清晰。综上,上述金安贸易转让泰康有限50%股权的行为,已经上级主管部门的批准,股权转让价格按照评估价值重新确定,价格公允;该行为已经取得作为金安贸易国有资产有权处置单位的汕头市龙湖区政府的确认,同时亦取得了汕头市人民政府和广东省人民政府的进一步确认;该行为未造成国有资产流失,对发行人本次发行上市不构成法律障碍。3、在上述泰恩有限设立和受让泰康有限股权转让过程中,相关股东的出资资金均来源于自有资金,不存在股份代持或委托持股等情形孙伟文、郑汉杰在上述泰康有限设立和受让金安贸易与郑嘉隆所持有的泰康有限股权过程中合计出资100万元,上述资金主要来源于其自有资金(孙伟文早期从事股票投资所得);郑嘉隆在泰康有限设立时出资20万元,上述资金来源于其自有资金。孙伟文、郑汉杰等相关股东的出资资金来源合法、相关股东均是基于自身意愿出资设立泰康有限或转让其所持有的泰康有限出资份额,各股东之间不存在股份代持、委托持股等情形。(三)2006年4月,泰康有限第二次增资2006年4月20日,泰康有限召开股东会会议,同意注册资本变更为600万元。其中股东郑汉杰新增出资170万元,股东孙伟文新增出资110万元,增资后股东出资情况为:郑汉杰出资360万元,持有公司60%股权,孙伟文出资240万元,持有公司40%股权,并就上述变更事项修改《公司章程》。根据2006年4月27日汕头市大地会计师事务所出具的验资报告(汕大地会验[2006]024号)审验,截至2006年4月20日,泰康有限已收到股东缴纳的新增注册资本280万元,其中,郑汉杰以货币资金增资170万元;孙伟文以货币资金增资110万元。变更后的累计注册资本实收金额为人民币600万元。2006年5月10日,汕头市工商行政管理局向泰康有限下发了变更后的《企业法人营业执照》(注册号:4405001000881)。本次增资完成后,泰康有限股权结构为:序号股东名称出资额(万元)出资比例1郑汉杰36060%2孙伟文24040%合计600100%(四)2006年5月,泰康有限第三次增资并更名为泰恩康有限2006年5月23日,泰康有限召开股东会会议,同意公司注册资本变更为1,000万元,其中股东郑汉杰新增出资240万元,股东孙伟文新增出资160万元,增资后股东出资情况为:郑汉杰出资600万元,持有公司60%股权,孙伟文出资400万元,持有公司40%股权。根据汕头市大地会计师事务所于2006年5月31日出具的验资报告(汕大地会验(2006)035号)审验,截至2006年5月30日,泰恩康有限已收到全体股东缴纳的新增注册资本人民币400万元,其中,郑汉杰以货币资金增资240万元;孙伟文以货币资金增资160万元,变更后的累计注册资本实收金额为人民币1,000万元。2006年6月2日,汕头市工商行政管理局向泰康有限下发了变更后的《企序号股东名称出资额(万元)持股比例1郑汉杰60060%2孙伟文40040%合计1,000100%业法人营业执照》(注册号:4405001000881)。本次增资完成后,泰恩康有限股权结构为:2006年6月14日,广东省工商行政管理局下发了《企业名称变更核准通知书》(粤名称预核内字【2006】第0600053809号):汕头市泰康药品有限公司的企业名称变更核准登记材料收悉。经审查,核准该企业名称变更为:广东泰恩康药业有限公司(以下简称“泰恩康有限”)。”2006年6月20日,汕头市工商行政管理局向泰恩康有限下发了变更后的《企业法人营业执照》。(五)2011年8月,泰恩康有限第四次增资1、2011年8月,聚兰德、纳兰投资增资入股泰恩康有限于2011年8月17日通过股东会决议,同意聚兰德、纳兰投资增资入股,注册资本增加至1,300万元。本次增资价格以公司2010年的净利润为基础,经各股东协商后确定,其中聚兰德以现金方式出资2,000万元,其中130万元作为新增注册资本,占公司增资后注册资本的10%,其余1,870万计入公司资本公积金;纳兰投资以现金方式出资2,600万元,其中170万元作为新增注册资本,占公司增资后注册资本的13.077%,其余2,430万计入公司资本公积金。本次新增股东的出资金额和认缴出资额情况如下:序号股东名称增资金额(万元)认缴出资额(万元)占认缴后注册资本比例1纳兰投资2,60017013.077%2聚兰德2,00013010.000%合计4,60030023.077%根据北京永拓会计师事务所有限责任公司广州分公司于2011年8月19日出具的验资报告(京永穗验字[2011]021号)审验,截至2011年8月17日,泰恩康有限已收到股东缴纳的新增注册资本300万元,其中,纳兰投资以货币资金增资2,600万元;聚兰德以货币资金增资2,000万元,纳兰投资、聚兰德的出资资金均来源于其募集资金,资金来源合法。2011年8月25日,汕头市工商行政管理局向泰恩康有限下发了变更后的《企业法人营业执照》(注册号:440500000074309)。本次增资完成后,泰恩康有限股权结构为:序号股东名称出资额(万元)出资比例1郑汉杰60046.154%2孙伟文40030.769%3纳兰投资17013.077%4聚兰德13010.000%合计1,300100%注:纳兰投资已于2012年5月25日更名为瑞兰德。关于瑞兰德、聚兰德的详细情况,请参见招股说明书“第五节发行人基本情况”之“七、发行人持股5%以上主要股东及实际控制人基本情况”之“(二)发行人持股5%以上主要股东的基本情况”。2、发行人及发行人实际控制人与纳兰投资、聚兰德业绩承诺及对赌回购协议的约定及解除情况(1)业绩承诺及对赌条款2011年8月,纳兰投资、聚兰德分别与泰恩康有限、发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文签订了增资补充协议。协议约定发行人未来一段时间内的净利润承诺如下:承诺年度2011年2012年承诺净利润2500万元4000万元注:上述承诺净利润为泰恩康税后净利润,财务数据基于中国会计准则并经具有证券从业资格的会计师事务所审计为准。如果发行人2011年度、2012年度有任一年度经审计的实际税后净利润低于上述承诺净利润标准的,则发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文须以该年度经审计的实际税后净利润为基础,按照8倍的市盈率重新调整本轮增资的“增资前估值”并以现金补偿的方式退还纳兰投资/聚兰德多支付的投资款,如果根据上述条款规定的各期承诺净利润中,某期实际净利润低于承诺净利润但高于承诺净利润的90%的,届时发行人的当期估值不作调整。但如果发行人当期实际净利润低于承诺净利润的90%的,当期估值将根据以下公式进行调整:公式如下(货币单位为人民币):现金补偿数额=(发行人该年度的承诺净利润-对应年度的实际税后净利润)×8倍×纳兰投资、聚兰德持有泰恩康的股权比例;若发生上述现金补偿事项,发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文需在纳兰投资、聚兰德发出支付通知之日起15个工作日内向纳兰投资、聚兰德支付现金补偿数额,否则每延期一日按未还款项的日千分之五向纳兰投资、聚兰德支付违约金。发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文向纳兰投资、聚兰德支付现金补偿不影响纳兰投资、聚兰德继续持有发行人的相应比例的股权。根据中喜会计师事务所有限责任公司广东分公司出具的中喜粤审字(2012)第02049号审计报告和大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华审字(2014)005625号审计报告,发行人2011年和2012年的净利润分别为3,603.34万元和4,559.23万元,均超过了上述承诺净利润。因此,未触发补偿责任。(2)回购条款发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文承诺,出现下列情况之一,纳兰投资、聚兰德有权单方选择要求发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文收购其持有的发行人股份:①发行人未能在2013年12月31日前将首次公开发行申请材料提交中国证监会的;②发行人未能在2014年12月31日前实现合格的股票首次公开发行;③发行人累计新增亏损达到纳兰投资、聚兰德投资时公司净资产的20%的。纳兰投资、聚兰德依据协议的约定要求发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文实施回购股权的,发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文同意按照协议的约定回购股权。回购股权的总价款为纳兰投资/聚兰德实际投资(增资)总额(合计人民币4,600万元),加上按年收益率百分之十(10%)单利计算的收益。纳兰投资、聚兰德要求发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文回购股权的,应以书面方式发出通知。发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文应在纳兰投资、聚兰德的通知发出之日起30日内支付全部的股权回购总价款本金及相应的利息。若纳兰投资、聚兰德根据上述条款向泰恩康实际控制人郑汉杰、孙伟文提出回购股份,纳兰投资、聚兰德同意不参与从其投资到退出期间发行人的利润分配。若因关于上市的国家政策法规变化因素造成的,则纳兰投资、聚兰德承诺不会向发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文提出回购股份的要求。(3)上述对赌回购协议已彻底解除鉴于2012年下半年至2013年底,IPO发行出现较长时间的暂停。2013年12月1日,发行人和发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文夫妇与瑞兰德、聚兰德分别签订了解除业绩对赌条款和回购条款的协议,协议约定如下:现因中国证券监督管理委员会在审IPO企业数量较多的客观情况,泰恩康已不可能在2013年12月31日前进行IPO申请材料的申报及在2014年12月31日前完成首次公开发行股票事项,现各方经友好协商,达成协议如下:①各方一致同意于本协议签署之日起解除于2011年8月17日签署的《广东泰恩康药业有限公司增资补充协议》,各方不就解除事宜向对方主张任何权利或责任。②各方应继续履行2011年8月17日签署的《广东泰恩康药业有限公司增资协议》中的协助、配合义务条款,但不再就2011年8月的增资行为签订补充协议设置业绩承诺及股份回购条款。③瑞兰德/聚兰德作为泰恩康的股东,与泰恩康目前的其他股东同股同权,不享有任何优先权或其他利益安排。针对上述对赌、回购条款的解除事宜,保荐机构、发行人律师访谈了瑞兰德、聚兰德的主要负责人杨时青,获取了瑞兰德、聚兰德出具的《关于对赌及回购条款已彻底解除的声明》。经核查,保荐机构、发行人律师认为:发行人、发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文与瑞兰德和聚兰德之间的业绩对赌及回购条款均已解除,协议各方不存在争议或潜在纠纷。除上述已解除的对赌回购协议外,泰恩康及实际控制人郑汉杰、孙伟文未曾与其他股东签署相关的对赌回购协议。(六)2011年12月,有限公司整体变更为股份公司2011年10月27日,经股东会决议通过,泰恩康有限整体变更为广东泰恩康医药股份有限公司(以下简称“泰恩康”、“股份公司”),以经北京永拓会计师事务所有限责任公司审计(《审计报告》(京永审字[2011]第14003号))的截至2011年8月31日的净资产人民币98,970,940.34元为基础,折合为67,500,000股,每股票面金额为人民币1.00元,折后剩余金额31,470,940.34元计入资本公积,并由泰恩康有限原股东按其各自在泰恩康有限的持股比例持有发行人相应数额的股份。北京恒信德律资产评估有限公司对泰恩康有限以2011年8月31日为基准日作出的《广东泰恩康药业有限公司拟进行股份制改组涉及的广东泰恩康药业有限公司净资产价值的资产评估报告书》(京恒信德律评报字[2011]0126号)对泰恩康有限截至2011年8月31日净资产评估,后经广东中广信资产评估有限公司出具《关于对<广东泰恩康药业有限公司拟进行股份制改组涉及的广东泰恩康药业有限公司净资产价值的资产评估报告书>(京恒信德律评报字[2011]0126号)的复核报告》(中广信评复报字[2017]008号)复核,泰恩康有限截至2011年8月31日净资产评估值为人民币117,510,552.75元。2011年11月15日,北京永拓会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》(京永验字[2011]第21014号),确认股份公司注册资本已足额缴纳。2017年8月25日,正中珠江出具《关于对广东泰恩康医药股份有限公司股本(实收资本)到位情况的复核意见》(广会专字[2017]G17005330196号),经复核确认上述变更设立的股本已全部到位。2011年12月12日,泰恩康领取了汕头市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》(注册号:440500000074309),泰恩康的股本总额、股东及股权结构如下:序号股东名称持股数(股)持股比例1郑汉杰31,153,95046.154%2孙伟文20,769,07530.769%3纳兰投资8,826,97513.077%4聚兰德6,750,00010.000%合计67,500,000100.00%注:纳兰投资已于2012年5月25日更名为瑞兰德。自然人股东郑汉杰、孙伟文已足额缴纳了本次整体变更为股份公司所涉及的个人所得税。(七)整体变更为股份公司后至在全国中小企业股份转让系统挂牌前公司整体变更为股份公司后至在全国中小企业股份转让系统挂牌前股权结构未发生变动。三、发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌期间的股本演变情况(一)2014年10月,在全国中小企业股份转让系统挂牌泰恩康于2014年4月28日召开了第一届董事第八次临时会议、2014年5月15日召开了2014年第一次临时股东会,审议并通过了泰恩康《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》等相关议案。2014年6月17日,泰恩康向全国股转系统公司提交挂牌申请。2014年9月18日,股转公司出具《关于同意广东泰恩康医药股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2014]1362号)。经股转公司审查同意,2014年10月8日,泰恩康正式在全国中小企业股份转让系统挂牌,证券简称“泰恩康”,证券代码“831173”,转让方式为“协议转让”。公司挂牌时的股本结构如下:序号股东名称持股数(股)持股比例1郑汉杰31,153,95046.154%2孙伟文20,769,07530.769%3瑞兰德8,826,97513.077%4聚兰德6,750,00010.000%合计67,500,000100.00%(二)2015年1月,在全国中小企业股份转让系统第一次定向发行1、2015年1月,第一次定向发行2014年12月15日,泰恩康召开第二届董事第二次会议审议并通过了《关于公司股票发行方案的议案》等相关议案,公司拟向特定对象定向发行不超过480万股(含480万股),本次股票发行的价格为13.9元/股。本次股票发行的价格以2013年净利润为基础,结合公司所处行业的挂牌公司估值情况、成长性、每股收益等多种因素后确定。2014年12月29日,广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华融证券股份有限公司分别与泰恩康签署了《广东泰恩康医药股份有限公司之股份认购及增资协议》,上述公司以13.9元/股的价格分别认购泰恩康本次发行的260万股、60万股和100万股;本次发行完成后,泰恩康采取做市转让方式并委托广发证券、国信证券和华融证券担任股票做市商。2014年12月31日,泰恩康召开2014年第五次临时股东大会,审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》等相关议案。根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)于2015年1月12日出具的《验资报告》(大华验字[2015]000009号),截至2015年1月9日止,发行人已足额收到该次发行投资者投入的货币资金5,838.00万元。扣除与发行有关的费用人民币87.80万元,实际募集资金净额为5,750.20万元,其中,计入“股本”420.00万元,计入“资本公积-股本溢价”5,330.20万元。2015年1月27日,股转公司出具了《关于广东泰恩康医药股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函﹝2015﹞313号),本次股票发行完成了备案并在中证登办理了股份登记手续。本次增资完成后,泰恩康的股本总额、股东及股权结构如下:序号股东名称持股数量(股)持股比例(%)1郑汉杰31,153,95043.4502孙伟文20,769,07528.9673瑞兰德8,826,97512.3114聚兰德6,750,0009.4145广发证券股份有限公司2,600,0003.6266华融证券股份有限公司1,000,0001.3957国信证券股份有限公司600,0000.837合并71,700,000100.00(三)2015年3月,股票转让方式由协议转让变更为做市转让2014年12月15日和2014年12月31日,泰恩康分别召开了第二届董事第二次会议和2014年第五次临时股东大会,审议并通过了《关于公司股票由协议转让方式转变成做市转让方式》的议案。经全国中小企业股份转让系统审查同意,2015年3月5日,泰恩康股票转让方式由协议转让变更为做市转让。(四)2015年7月,第二次定向发行2015年4月30日和2015年5月16日,泰恩康分别召开了第二届董事会第六次会议和2015年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》,公司拟向特定对象定向发行不超过600万股(含600万股),本次股票发行的价格为25元/股。本次股票发行的价格以2014年净利润为基础,结合公司所处行业的挂牌公司估值情况、成长性、每股收益等多种因素确定。2015年5月18日,天津祥盛北拓资产管理合伙企业、李东辉等22名投资者与发行人签署了《广东泰恩康医药股份有限公司股票认购协议》。2015年5月19日,泰恩康在全国中小企业股份转让系统(网址http://www.neeq.com.cn)披露了《股票发行认购公告》。截至2015年5月26日缴款截止期,天津祥盛北拓资产管理合伙企业、李东辉等22名投资者合计认购600万股泰恩康股票,具体情况如下:序号发行对象认购股份数(股)认购价格(元/股)1天津祥盛北拓资产管理合伙企业1,200,000252李东辉800,000253九泰基金-新三板6号资产管理计划600,000254财富证券有限责任公司200,000255联讯证券三板汇1号集合资产管理计划200,00025序号发行对象认购股份数(股)认购价格(元/股)6新余高新区新雅意投资管理中心(有限合伙)200,000257上海钜致-钜致天星新三板股权投资1号专项基金200,000258红土创新-红石19号新三板资产管理计划200,000259红土创新-红石20号新三板资产管理计划200,0002510天弘基金-天弘弘牛新三板1号资产管理计划200,0002511广东兆一鑫资产管理有限公司200,0002512张葵200,0002513张晓荣200,0002514周伟龙200,0002515杨仰东200,0002516马旭敏200,0002517胡燕200,0002518何伶俐200,0002519周鹏伟132,0002520包山虎120,0002521郑汉强100,0002522方扬48,00025合计6,000,0002015年5月27日,广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)对本次增资出具了《验资报告》(广会验字[2015]G15028280012号)。经审验,截至2015年5月26日止,发行人共计募集货币资金15,000.00万元,扣除与本次发行有关的费用755.00万元,发行人实际募集资金净额为14,245.00万元,其中计入新增注册资本(股本)600.00万元,计入“资本公积-股本溢价”人民币13,645.00万元。2015年7月23日,全国中小企业股份转让系统出具了《关于广东泰恩康医药股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函﹝2015﹞4370号),本次股票发行完成了备案并在中证登办理了股份登记手续。本次增资完成后,泰恩康的股本总额、股东及股权结构如下:序号股东名称持股数量(股)持股比例(%)1郑汉杰31,152,95040.0942孙伟文20,769,07526.7303瑞兰德8,826,97511.3604聚兰德6,750,0008.6875祥盛北拓1,200,0001.5446李东辉800,0001.0297九泰基金-新三板6号资产管理计划600,0000.7728张晓荣520,0000.6699广发证券460,0000.59210郑汉强442,0000.56911其他80名股东6,179,0007.952合并77,700,000100.00(五)2016年5月,资本公积转增股本2016年4月28日,泰恩康召开第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关于〈公司2015年年度利润分配的预案〉的议案》、《关于修改公司章程的议案》等议案。根据《关于〈公司2015年年度利润分配的预案〉的议案》,公司拟采取现金分红和资本公积转增股本的方式,以总股本77,700,000股为基数,按每10股派发现金股利人民币1.5元(含税),共计派发现金1,165.50万元;以资本公积向全体股东每10股转增10股,转增股份77,700,000股,转增后公司的股本由77,700,000股增加至155,400,000股。2016年5月20日,泰恩康召开2015年年度股东大会,审议通过了上述议案。2016年5月26日,公司在全国中小企业股份转让系统(网址http://www.neeq.com.cn)公告了《2015年度权益分派实施公告》,本次权益分派的权益登记日为2016年6月2日。本次转增完成后,泰恩康股本总额增至155,400,000股。2016年6月8日,汕头市工商行政管理局向泰恩康颁发了《企业法人营业执照》(统一社会信用代码:9144050071228956X7)。(六)在全国中小企业股份转让系统挂牌期间的股票交易情况根据wind资讯的统计数据,泰恩康自2014年10月8日在股转系统挂牌至2017年9月1日起暂停转让,泰恩康各阶段股票交易金额、交易数量及成交均价具体如下:期间转让方式交易金额(元)交易数量(股)成交均价(元)2015年1月15日至2015年3月4日协议转让44,100,000.002,940,000.0015.002015年3月5日至2016年6月2日做市转让111,953,300.004,757,000.0023.532016年6月3日至2017年4月17日做市转让159,067,910.0016,392,000.009.702017年4月18日至2017年8月31日协议转让117,021,560.0011,948,000.009.79注:2016年,泰恩康实施资本公积金转增,全体股东每10股转增10股,2016年6月2日为权益分派的股权登记日,为反映挂牌以来各阶段泰恩康的股票成交情况,分别统计了转增前后做市交易期间的成交数据。泰恩康在全国中小企业股份转让系统挂牌以来,股票交易价格整体走势平稳,不存在公司控股股东、董事、监事、高级管理人员等内幕知情人利用内幕信息,从事内幕交易或操纵市场的情形。(七)2017年4月,股票转让方式由做市转让变更为协议转让后的股权转让情况1、2017年4月,泰恩康股票转让方式由做市转让变更为协议转让2017年2月28日和2017年3月17日,泰恩康分别召开了第二届董事会第十五次会议和2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司股票交易方式由做市转让变更为协议转让的议案》、《关于股东大会授权董事会全权办理本次公司股票交易方式变更相关事宜的议案》。经股转公司《关于同意股票变更为协议转让方式的函》(股转系统函[2017]2117号)审查同意,自2017年4月18日起,泰恩康股票转让方式由做市转让变更为协议转让。2、自变更为协议转让方式后,泰恩康的股权转让情况2017年4月18日至2017年9月1日暂停转让,上述期间泰恩康股票总成交量为11,948,000股,成交金额为117,021,560.00元,平均交易价格为9.79元/股。其中,发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文,持股5%以上的股东瑞兰德、聚兰德转让泰恩康股票的数量为9,220,000股,成交金额为83,486,000元,平均交易价格为9.05元/股。上述股东转让泰恩康股票的具体情况如下:交易日期受让方转让方成交数量(万股)成交价格2017.04.28方永生郑汉杰50.0010.002017.05.11张朝益郑汉杰50.009.002017.05.12张朝益郑汉杰60.009.002017.05.23张朝益郑汉杰80.009.002017.05.31黄伟汕郑汉杰95.009.002017.06.01黄伟汕郑汉杰92.009.002017.06.23黄伟汕郑汉杰1.009.60--郑汉杰小计428.00-2017.05.11张朝益孙伟文50.009.002017.05.12张朝益孙伟文60.009.002017.05.23张朝益孙伟文80.009.002017.05.31黄伟汕孙伟文95.009.002017.06.01黄伟汕孙伟文92.009.00--孙伟文小计377.00-2017.05.15方秋生深圳市瑞兰德股权投资基金合伙企业(有限合伙)67.009.002017.05.16方秋生深圳市瑞兰德股权投资基金合伙企业(有限合伙)50.009.00--合计922.009.05上述交易的成交价格由交易双方参考发行人所处行业、最近一年的股票交易价格以及发行人未来发展前景等多方面的因素,由买卖双方协商确定;平均成交均价9.05元/股,与最近一年泰恩康股票做市交易期间的成交均价9.70元/股较为接近,股票交易价格公允。上述股权转让完成后,控股股东郑汉杰、孙伟文合计持有发行人57.36%的股份,仍然是公司的控股股东、实际控制人。上述股权转让行为对发行人控制权的稳定不构成影响。3、自然人股东黄伟汕、张朝益、方永生在申报前六个月内从实际控制人郑汉杰、孙伟文受让的股份的情况(1)自然人股东黄伟汕、张朝益、方永生受让股份情况本次申报前六个月内(2017年3月16日至9月15日期间),自然人股东张朝益通过协议转让方式受让泰恩康控股股东郑汉杰、孙伟文所持有的泰恩康380万股股票;自然人股东黄伟汕通过协议转让方式受让郑汉杰、孙伟文所持有的泰恩康375万股股票;自然人股东方永生通过协议转让方式受让郑汉杰所持有的泰恩康50万股股票。(2)上述受让股东的基本信息及最近五年履历①黄伟汕A、基本信息姓名:黄伟汕性别:男国籍:中国身份证号码:44050419660314****住所:汕头市金平区石砲台街道****其他国家或地区的永久居留权无B、最近5年的履历起止时间单位名称职务2000年6月至今广东美联新材料股份有限公司董事长②张朝益A、基本信息姓名:张朝益性别:男国籍:中国身份证号码:44052419771223****住所:汕头市金砂东路****其他国家或地区的永久居留权无B、最近5年的履历起止时间单位名称职务2007年6月至今广东美联新材料股份有限公司历任副总经理、总经理③方永生A、基本信息姓名:方永生性别:男国籍:中国身份证号码:44052719630202****住所:广东省汕头市中山路****其他国家或地区的永久居留权无B、最近5年的履历起止时间单位名称职务2012年10月至今广东兆一鑫资产管理有限公司董事、总经理2017年2月至今汕头保税区领域跨境电子商务有限公司董事长、总经理(3)控股股东郑汉杰、孙伟文转让发行人部分股票的原因及合理性,自然人股东黄伟汕、张朝益、方永生受让发行人股票的原因及合理性除持有泰恩康的股权外,公司控股股东郑汉杰、孙伟文所控制的广东全优加教育发展有限公司拥有20多家直营早教中心,已发展成为华南地区最大的早期教育机构之一。郑汉杰、孙伟文十分看好国内儿童早期教育的市场前景,希望立足华南市场,进一步在全国各地投资建设早教中心,将全优加打造成为国内最大的早期教育机构之一。为了给全优加的后续发展储备资金,郑汉杰、孙伟文向黄伟汕、张朝益和方永生等投资者转让了部分发行人股票。自然人股东黄伟汕、张朝益和方永生受让泰恩康股票主要系看好泰恩康未来发展前景,在获悉郑汉杰、孙伟文拟转让部分股票后,经与郑汉杰、孙伟文友好协商,双方就股份转让的价格达成了一致,故受让了发行人部分股票。综上,郑汉杰、孙伟文转让泰恩康部分股票系根据其自身业务发展布局、资金需求等所作出的安排,自然人股东黄伟汕、张朝益和方永生受让发行人股票系看好发行人未来发展前景而进行的投资安排,上述股份转让的原因、背景合理。(4)黄伟汕、张朝益、方永生等自然人股东受让发行人实际控制人股票的定价依据、受让人资金来源黄伟汕、张朝益受让发行人股票的资金主要来源于其所持有的广东美联新材料股份有限公司(股票代码:300586)股票质押融资等自筹资金,方永生受让发行人股票的资金系其自有资金,上述人员受让发行人股票的资金来源合法,不存在代其他第三方持股或接受第三方委托而持有发行人股份或其他利益安排的情形。(5)申报前半年内新增股东的股份锁定承诺符合发行监管要求本次申报前六个月内(2017年3月16日至2017年9月15日期间),张朝益通过协议转让方式受让发行人控股股东郑汉杰、孙伟文所持有的发行人380万股股票;黄伟汕通过协议转让方式受让郑汉杰、孙伟文所持有的发行人375万股股票;方永生通过协议转让方式受让郑汉杰所持有的发行人50万股股票。其中,黄伟汕和张朝益系表兄弟关系,但双方未达成一致行动协议,不存在一致行动安排。根据发行监管要求,自然人股东黄伟汕、张朝益、方永生承诺:“本人在泰恩康招股说明书首次申报稿签署之日前六个月内(2017年3月16日至2017年9月15日期间)从发行人实际控制人郑汉杰、孙伟文处受让的发行人股份,自发行人本次发行股票上市之日起三十六个月之内,不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有之发行人于本次发行前已发行的股份。”依据上述股份锁定承诺,黄伟汕、张朝益、方永生分别自发行人实际控制人处受让的375万股、380万股、50万股将自本次发行股票上市之日起锁定36个月。该等锁定安排符合发行监管要求。(八)发行人最近一年新增股东情况根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的截至2017年8月31日和2016年8月31日发行人《证券持有人名册》,发行人最近一年新增股东情况如下:1、新增自然人股东序号账户全称国籍证件号码持有股数(股)持股比例(%)1张朝益中国44052419771223****6,284,0004.04382黄伟汕中国44050419660314****6,251,0004.02253郭露茵中国香港H0491****1,319,0000.84884方秋生中国44050319630917****1,170,0000.75295黄华峰中国香港H0116****805,0000.51806郭斐中国31010519660528****528,0000.33987方永生中国44052719630202****500,0000.32188陈利光中国44052719691103****96,0000.06189黄耀龙中国44050119691021****86,0000.055310孙书玲中国13070219531125****74,0000.047611李洪波中国51010219701105****74,0000.047612曾庆燕中国44050619721024****50,0000.032213张秀萍中国44052019701121****35,0000.022514赖作勤中国44050519680315****25,0000.016115林良夏中国44170219830708****24,0000.015416董轩中国35018219740519****22,0000.014217李津中国12010119610604****20,0000.012918陈哲中国44050519631029****20,0000.012919张丰忠中国44052419760802****20,0000.012920胡华伟中国51022819701122****17,0000.010921陈银珊中国44052019741121****15,0000.009722郑少芬中国44010519681130****15,0000.009723谢燕群中国44052019750208****15,0000.009724黄翀中国44051119600215****12,0000.007725王晔中国43052419800604****11,0000.007126蒋博伦中国11010219710716****11,0000.007127刘丽玲中国44050319630919****10,0000.006428李倪真中国44052119780729****10,0000.006429罗中喜中国43042419770718****10,0000.0064序号账户全称国籍证件号码持有股数(股)持股比例(%)30李聪中国41090119830628****9,0000.005831廖建平中国43010319680310****8,0000.005132陆乃将中国11010819650409****7,0000.004533张浩金中国44050519641018****6,0000.003934杨龙根中国31010419510822****5,0000.003235张康宁中国37283219700307****5,0000.003236于庆国中国23022319791026****5,0000.003237郦雅琴中国32110219730430****5,0000.003238郦剑辉中国32118119811017****5,0000.003239吴丽璇中国44051119661012****4,0000.002640徐百平中国32050319440304****3,0000.001941汪一春中国33010519571205****3,0000.001942张广华中国11010419620119****3,0000.001943陈莉琳中国44050519740306****3,0000.001944杨敬松中国12010419770303****3,0000.001945杨丽丽中国22032319820402****3,0000.001946沈云中国31010619830619****3,0000.001947吴克宁中国44030119600115****2,0000.001348唐文华中国32050319460302****2,0000.001349唐丽虹中国44052019700124****2,0000.001350李敏中国33032719820225****2,0000.001351陈钡铯中国44052119781216****2,0000.001352黄静娜中国44052519670827****2,0000.001353陈裕芬中国33042319580826****2,0000.001354林培群中国44052119751205****2,0000.001355荆明中国61010219711122****2,0000.001356林卓丽中国44050419720619****1,0000.000657徐守赟中国32010619670907****1,0000.000658俞月利中国33020519701009****1,0000.000659杨鸿英中国44050419720809****1,0000.000660张勇中国42212619711116****1,0000.000661徐鹏翀中国43030419790428****1,0000.0006序号账户全称国籍证件号码持有股数(股)持股比例(%)62庄信军中国32100219700314****1,0000.000663江焱中国42112519821106****1,0000.000664高亚飞中国33068219780102****1,0000.000665王首毅中国33012419890510****1,0000.000666张艳妹中国11010819590226****1,0000.00062、最近一年新增机构股东序号股东名称持股数量(股)持股比例(%)1红土创新基金-银河证券-红土创新红石27号新三板资产管理计划250,0000.16092红土创新基金-国信证券-红土创新红石25号新三板资产管理计划170,0000.10943红土创新基金-宁波银行-红土创新红石29号新三板资产管理计划100,0000.06444广东汇瑞盈投资有限公司31,0000.01995广东德沁资产管理有限公司-广州德沁股权投资合伙企业(有限合伙)30,0000.01936长沙协锐企业管理咨询合伙企业(有限合伙)29,0000.01877珠海市诚隆飞越投资合伙企业(有限合伙)2,0000.00138河北圳鸿投资有限公司1,0000.0006(九)截至2017年8月31日,泰恩康的股权结构根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》,截至2017年8月31日,公司的股权结构如下:序号账户全称持有数量总持股比例(%)1郑汉杰52,348,90033.68662孙伟文36,787,15023.67263深圳市瑞兰德股权投资基金合伙企业(有限合伙)16,083,95010.35004深圳市聚兰德股权投资基金合伙企业(有限合伙)13,500,0008.68735张朝益6,284,0004.04386黄伟汕6,251,0004.0225序号账户全称持有数量总持股比例(%)7天津祥盛北拓资产管理合伙企业(有限合伙)2,400,0001.54448李东辉1,600,0001.02969广发证券股份有限公司1,367,0000.879710郭露茵1,319,0000.848811九泰基金-招商证券-九泰基金-新三板6号资产管理计划1,200,0000.772212方秋生1,170,0000.752913马旭敏979,0000.630014林培全882,0000.567615黄华峰805,0000.518016方扬724,0000.465917李丹700,0000.450518郑汉强676,0000.435019郭斐528,0000.339820方永生500,0000.321821周鹏伟483,0000.310822孙涛470,0000.302423张晓荣459,0000.295424红土创新基金-中信证券-红土创新-红石15号新三板资产管理计划431,0000.277325新余高新区新雅意投资管理中心(有限合伙)416,0000.267726周伟龙400,0000.257427张葵400,0000.257428杨仰东400,0000.257429胡燕400,0000.257430广东兆一鑫资产管理有限公司400,0000.257431红土创新基金-招商证券-红土创新红石19号新三板资产管理计划400,0000.257432红土创新基金-中信证券-红土创新红石20号新三板资产管理计划400,0000.257433罗振耀381,0000.245234红土创新基金-银河证券-红土创新红石21号新三板资产管理计划323,0000.2079序号账户全称持有数量总持股比例(%)35红土创新基金-银河证券-红土创新红石27号新三板资产管理计划250,0000.160936胡汉昭237,0000.152537李永锋224,0000.144138罗亿华198,0000.127539红土创新基金-中信证券-红土创新红石16号新三板资产管理计划193,0000.124240何伶俐176,0000.113341红土创新基金-国信证券-红土创新红石25号新三板资产管理计划170,0000.109442中山证券有限责任公司148,0000.095243邢佩平134,0000.086244林惠盛128,0000.082445苏璟124,0000.079846广州证券-中信证券-广州证券新兴1号集合资产管理计划114,0000.073447联讯证券股份有限公司102,0000.065648红土创新基金-宁波银行-红土创新红石29号新三板资产管理计划100,0000.064449陈利光96,0000.061850姚喜武95,0000.061151黄耀龙86,0000.055352孙书玲74,0000.047653李洪波74,0000.047654陈烜68,0000.043855曾庆燕50,0000.032256盛春华44,0000.028357张秀萍35,0000.022558方育波32,0000.020659广东汇瑞盈投资有限公司31,0000.019960广东德沁资产管理有限公司-广州德沁股权投资合伙企业(有限合伙)30,0000.019361长沙协锐企业管理咨询合伙企业(有限合伙)29,0000.018762丁亚芹26,0000.016763赖作勤25,0000.0161序号账户全称持有数量总持股比例(%)64林良夏24,0000.015465董轩22,0000.014266李津20,0000.012967陈哲20,0000.012968张丰忠20,0000.012969胡华伟17,0000.010970陈银珊15,0000.009771郑少芬15,0000.009772谢燕群15,0000.009773王绍宇14,0000.009074王建均12,0000.007775黄翀12,0000.007776王晔11,0000.007177蒋博伦11,0000.007178佘如春10,0000.006479刘丽玲10,0000.006480李倪真10,0000.006481罗中喜10,0000.006482李聪9,0000.005883牟元霞8,0000.005184廖建平8,0000.005185赵曼莉8,0000.005186黄朝楷8,0000.005187陆乃将7,0000.004588张浩金6,0000.003989杨龙根5,0000.003290黄泽琪5,0000.003291张康宁5,0000.003292于庆国5,0000.003293郦雅琴5,0000.003294郦剑辉5,0000.003295孔大虎4,0000.002696吴丽璇4,0000.0026序号账户全称持有数量总持股比例(%)97黄裕伟4,0000.002698徐百平3,0000.001999汪一春3,0000.0019100张广华3,0000.0019101陈莉琳3,0000.0019102杨敬松3,0000.0019103杨丽丽3,0000.0019104沈云3,0000.0019105吴克宁2,0000.0013106鲁庆华2,0000.0013107梁弢2,0000.0013108唐文华2,0000.0013109唐丽虹2,0000.0013110于华文2,0000.0013111张剑2,0000.0013112张继磊2,0000.0013113李敏2,0000.0013114陈钡铯2,0000.0013115黄静娜2,0000.0013116汤淑琳2,0000.0013117王爱国2,0000.0013118陈裕芬2,0000.0013119徐彬蔚2,0000.0013120耿高扬2,0000.0013121黄城锦2,0000.0013122林培群2,0000.0013123珠海市诚隆飞越投资合伙企业(有限合伙)2,0000.0013124荆明2,0000.0013125林卓丽1,0000.0006126徐守赟1,0000.0006127俞月利1,0000.0006128杨鸿英1,0000.0006序号账户全称持有数量总持股比例(%)129张勇1,0000.0006130徐鹏翀1,0000.0006131梁绍联1,0000.0006132黄小兵1,0000.0006133庄信军1,0000.0006134江焱1,0000.0006135高亚飞1,0000.0006136王首毅1,0000.0006137张艳妹1,0000.0006138河北圳鸿投资有限公司1,0000.0006四、董事、监事、高级管理人员对公司设立以来股本演变情况的确认意见本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺关于公司设立以来股本演变情况的说明不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。(以下无正文)全体董事签名:郑汉杰孙伟文杨时青陈淳陈小卫芮奕平方智伟全体监事签名:许丽虹林姿丽王建新其他高级管理人员签名:林三华广东泰恩康医药股份有限公司(盖章)年月日[{"mark":"a0","title":"一、公司基本情况","tclass":"tone"},{"mark":"a1","title":"(一)1999年1月,公司前身泰康有限成立","tclass":"tone"},{"mark":"a2","title":"(二)2001年6月,泰康有限第一次股权转让及增资","tclass":"tone"},{"mark":"a3","title":"2、泰康有限第一次股权转让过程中存在的瑕疵及发行人产权确认的过程和程序","tclass":"tone"},{"mark":"a4","title":"(三)2006年4月,泰康有限第二次增资","tclass":"tone"},{"mark":"a5","title":"(四)2006年5月,泰康有限第三次增资并更名为泰恩康有限","tclass":"tone"},{"mark":"a6","title":"(五)2011年8月,泰恩康有限第四次增资","tclass":"tone"},{"mark":"a7","title":"2、发行人及发行人实际控制人与纳兰投资、聚兰德业绩承诺及对赌回购协议的约定及解除情况","tclass":"tone"},{"mark":"a8","title":"(六)2011年12月,有限公司整体变更为股份公司","tclass":"tone"},{"mark":"a9","title":"(七)整体变更为股份公司后至在全国中小企业股份转让系统挂牌前","tclass":"tone"},{"mark":"a10","title":"三、发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌期间的股本演变情况","tclass":"tone"},{"mark":"a11","title":"(二)2015年1月,在全国中小企业股份转让系统第一次定向发行","tclass":"tone"},{"mark":"a12","title":"(三)2015年3月,股票转让方式由协议转让变更为做市转让","tclass":"tone"},{"mark":"a13","title":"(四)2015年7月,第二次定向发行","tclass":"tone"},{"mark":"a14","title":"(五)2016年5月,资本公积转增股本","tclass":"tone"},{"mark":"a15","title":"(六)在全国中小企业股份转让系统挂牌期间的股票交易情况","tclass":"tone"},{"mark":"a16","title":"(七)2017年4月,股票转让方式由做市转让变更为协议转让后的股权转让情况","tclass":"tone"}]

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